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期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法
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| 第一章總則 |
| 第一條為了規(guī)范期貨經(jīng)紀(jì)活動(dòng)，加強(qiáng)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司的監(jiān)督管理，保護(hù)期貨投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《期貨交易管理暫行條例》，制定本辦法。 |
| 第二條在中華人民共和國(guó)境內(nèi)從事期貨經(jīng)紀(jì)活動(dòng)，適用本辦法。 |
| 第三條本辦法所稱的期貨經(jīng)紀(jì)，指接受客戶委托，按照客戶的指令，以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費(fèi)，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。 |
| 第四條經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，必須是依法設(shè)立的期貨經(jīng)紀(jì)公司。其他任何單位或者個(gè)人不得經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。 |
| 第五條中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）依法對(duì)全國(guó)期貨經(jīng)紀(jì)公司實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。中國(guó)證監(jiān)會(huì)派駐各地的證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)”）依照本辦法和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行監(jiān)管。 |
| 第二章設(shè)立、變更與終止 |
| 第一節(jié)設(shè)立 |
| 第六條設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。未經(jīng)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得設(shè)立或者變相設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司。期貨經(jīng)紀(jì)公司的名稱，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明期貨經(jīng)紀(jì)字樣。其他任何單位或者個(gè)人不得使用期貨經(jīng)紀(jì)或者近似的名稱。 |
| 第七條期貨經(jīng)紀(jì)公司可以從事期貨經(jīng)紀(jì)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。期貨經(jīng)紀(jì)公司不得從事經(jīng)營(yíng)范圍以外的業(yè)務(wù)；不得成為承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資人；不得違反規(guī)定炒作股票；除履行《期貨交易管理暫行條例》第四十四條規(guī)定的保證義務(wù)外，不得為他人提供擔(dān)保。 |
| 第八條設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件： |
| �。ㄒ唬┳�(cè)資本的最低限額為人民幣3000萬(wàn)元，其中，貨幣資金出資不得低于1800萬(wàn)元；（二）有規(guī)范的公司章程；（三）有具備任職資格的高級(jí)管理人員；（四）有15名以上具備從業(yè)資格的其他從業(yè)人員；（五）有健全的組織機(jī)構(gòu)和管理制度；（六）有符合要求的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度；（七）有符合要求的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；（八）法律、法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。 |
| 第九條期貨經(jīng)紀(jì)公司股東必須為中華人民共和國(guó)企業(yè)法人，并符合法律、法規(guī)和有關(guān)政策的規(guī)定。 |
| 第十條申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司，應(yīng)當(dāng)先向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列材料： |
| （一）設(shè)立申請(qǐng)書，申請(qǐng)書應(yīng)當(dāng)載明擬設(shè)立的期貨經(jīng)紀(jì)公司的名稱、住所、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、注冊(cè)資本等；（二）可行性報(bào)告；（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。 |
| 第十一條設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司的申請(qǐng)經(jīng)初步審查合格后，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)依照公司法和本辦法的規(guī)定進(jìn)行期貨經(jīng)紀(jì)公司的籌建。具備本辦法第八條規(guī)定的設(shè)立條件的，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列材料： |
| �。ㄒ唬┱鲁滩莅福唬ǘ┕蓶|名冊(cè)及出資方式和出資額；（三）有相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的股東最近兩年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；（四）法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資證明；（五）期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書、期貨經(jīng)紀(jì)合同樣本、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度以及風(fēng)險(xiǎn)管理制度、內(nèi)部控制制度；（六）擬任職的董事、監(jiān)事名冊(cè)，高級(jí)管理人員名冊(cè)及其高級(jí)管理人員任職資格證明；（七）擬聘用的其他從業(yè)人員名冊(cè)及其從業(yè)資格證明；（八）經(jīng)營(yíng)場(chǎng)地所有權(quán)或者使用權(quán)證明；（九）與期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)有關(guān)的設(shè)施的情況說(shuō)明；（十）國(guó)家工商行政管理局的名稱預(yù)先核準(zhǔn)書；（十一）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。 |
| 第十二條期貨經(jīng)紀(jì)公司根據(jù)業(yè)務(wù)需要可以設(shè)立營(yíng)業(yè)部。設(shè)立營(yíng)業(yè)部，必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。期貨經(jīng)紀(jì)公司營(yíng)業(yè)部不具有法人資格，在公司授權(quán)范圍內(nèi)依法開(kāi)展業(yè)務(wù)，其民事責(zé)任由期貨經(jīng)紀(jì)公司承擔(dān)。期貨經(jīng)紀(jì)公司營(yíng)業(yè)部名稱必須標(biāo)明“××期貨經(jīng)紀(jì)公司××營(yíng)業(yè)部”的字樣。 |
| 第十三條期貨經(jīng)紀(jì)公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備下列條件： |
| �。ㄒ唬┥暾�(qǐng)人前一年度沒(méi)有重大違法記錄；（二）申請(qǐng)人已批設(shè)的營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)狀況良好；（三）有符合要求的經(jīng)理人員和3名以上其他從業(yè)人員；（四）期貨經(jīng)紀(jì)公司對(duì)營(yíng)業(yè)部有完備的管理制度；（五）營(yíng)業(yè)部有符合要求的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和設(shè)施；（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。 |
| 第十四條期貨經(jīng)紀(jì)公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部的，應(yīng)當(dāng)先向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列材料： |
| �。ㄒ唬┰O(shè)立申請(qǐng)書，申請(qǐng)書應(yīng)當(dāng)載明擬設(shè)立營(yíng)業(yè)部的名稱、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所等；（二）可行性報(bào)告；（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。 |
| 第十五條設(shè)立營(yíng)業(yè)部的申請(qǐng)經(jīng)初步審查合格后，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行籌建。具備本辦法第十三條規(guī)定的設(shè)立條件的，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列材料： |
| �。ㄒ唬┯邢鄳�(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的申請(qǐng)人前一年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；（二）股東會(huì)或者董事會(huì)關(guān)于設(shè)立營(yíng)業(yè)部的決議；（三）擬聘用的營(yíng)業(yè)部從業(yè)人員的從業(yè)資格證明；（四）經(jīng)營(yíng)場(chǎng)地所有權(quán)或者使用權(quán)證明；（五）與期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)有關(guān)的設(shè)施的情況說(shuō)明；（六）期貨經(jīng)紀(jì)公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的意見(jiàn)；（七）期貨經(jīng)紀(jì)公司對(duì)營(yíng)業(yè)部的風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制制度以及其他管理制度；（八）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。 |
| 第十六條期貨經(jīng)紀(jì)公司營(yíng)業(yè)部不得合資、合作設(shè)立，不得承包、出租，不得另設(shè)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所。 |
| 第十七條期貨經(jīng)紀(jì)公司不得以“代表處”、“辦事處”等名義變相設(shè)立營(yíng)業(yè)部從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。 |
| 第十八條申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司或者營(yíng)業(yè)部，由擬設(shè)立地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)初審。中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)于設(shè)立申請(qǐng)作出批準(zhǔn)決定的，應(yīng)當(dāng)出具初審意見(jiàn)，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批；作出不批準(zhǔn)決定的，應(yīng)當(dāng)向申請(qǐng)人作出書面說(shuō)明。 |
| 第十九條中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)在收到符合規(guī)定的申請(qǐng)材料之日起1個(gè)月內(nèi)，以書面形式通知申請(qǐng)人是否批準(zhǔn)其申請(qǐng)。未予批準(zhǔn)的，在書面通知中說(shuō)明理由。 |
| 第二十條中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在審查期貨經(jīng)紀(jì)公司或者營(yíng)業(yè)部的設(shè)立申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)考慮期貨市場(chǎng)發(fā)展的需要和期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)的布局狀況。 |
| 第二十一條設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司或者營(yíng)業(yè)部，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》或者《營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)許可證》之日起90日內(nèi)向國(guó)家工商行政管理局辦理設(shè)立登記，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照。申請(qǐng)人在取得《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》或者《營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)許可證》之日起90日內(nèi)無(wú)正當(dāng)理由未辦理設(shè)立登記手續(xù)的，其《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》或者《營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)許可證》失效。 |
| 第二十二條期貨經(jīng)紀(jì)公司或者營(yíng)業(yè)部在取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起6個(gè)月內(nèi)未開(kāi)業(yè)或者開(kāi)業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)6個(gè)月以上的，注銷其《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》或者《營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)許可證》；有特殊情況經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的除外。 |
| 第二十三條期貨經(jīng)紀(jì)公司或者營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)在取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起30日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案；異地設(shè)立營(yíng)業(yè)部的，還應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)部取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起30日內(nèi)向期貨經(jīng)紀(jì)公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。 |
| 第二節(jié)變更 |
| 第二十四條期貨經(jīng)紀(jì)公司有下列變更事項(xiàng)之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)： |
| �。ㄒ唬┳兏鲁�；（二）變更法定代表人；（三）變更股東或者股權(quán)結(jié)構(gòu)；（四）增資或者減資；（五）變更公司或者營(yíng)業(yè)部的住所、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所；（六）撤銷營(yíng)業(yè)部；（七）公司合并、分立；（八）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。 |
| 第二十五條期貨經(jīng)紀(jì)公司變更董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審查擬任人的任職資格。 |
| 第二十六條期貨經(jīng)紀(jì)公司變更名稱，應(yīng)當(dāng)向國(guó)家工商行政管理局申請(qǐng)變更登記，并在取得變更后的營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起15日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)變更《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》；逾期不申請(qǐng)的，其《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》失效。 |
| 第二十七條期貨經(jīng)紀(jì)公司申請(qǐng)變更的，需提交變更申請(qǐng)書、股東會(huì)或者董事會(huì)作出的變更決議以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提交的其他材料。 |
| 第二十八條期貨經(jīng)紀(jì)公司申請(qǐng)變更的，由所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)初審。期貨經(jīng)紀(jì)公司撤銷營(yíng)業(yè)部的，由營(yíng)業(yè)部所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)初審。公司或者營(yíng)業(yè)部的住所、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所變更的，由變更后所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)初審。 |
| 第二十九條中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)變更申請(qǐng)作出批準(zhǔn)決定的，應(yīng)當(dāng)出具初審意見(jiàn)，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批；作出不批準(zhǔn)決定的，應(yīng)當(dāng)向申請(qǐng)人作出書面說(shuō)明。中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)在收到符合規(guī)定的變更申請(qǐng)材料之日起1個(gè)月內(nèi)，以書面形式通知申請(qǐng)人是否批準(zhǔn)其申請(qǐng)。未予批準(zhǔn)的，在書面通知中說(shuō)明理由。 |
| 第三十條期貨經(jīng)紀(jì)公司申請(qǐng)?jiān)鲑Y擴(kuò)股，除提交本辦法第二十七條規(guī)定的材料外，還應(yīng)當(dāng)提交下列材料： |
| �。ㄒ唬┰鲑Y方案；（二）新增股東名冊(cè)、工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本（復(fù)印件）及其出資方式、出資額及經(jīng)審計(jì)的上一年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；（三）法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資證明；（四）公司增資后股權(quán)比例。期貨經(jīng)紀(jì)公司增資擴(kuò)股的，新增股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第九條關(guān)于股東條件的規(guī)定。 |
| 第三十一條期貨經(jīng)紀(jì)公司申請(qǐng)合并，除提交本辦法第二十七條規(guī)定的材料外，還應(yīng)當(dāng)提交下列材料： |
| �。ㄒ唬┖喜f(xié)議；（二）合并的可行性報(bào)告；（三）合并各方的資產(chǎn)負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單。 |
| 第三十二條合并協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括以下主要內(nèi)容： |
| �。ㄒ唬┖喜⒏鞣降拿Q、住所、法定代表人；（二）合并方式和條件；（三）新設(shè)合并的各方股東在新設(shè)公司中的股權(quán)份額；（四）債權(quán)、債務(wù)的承繼及清償辦法；（五）資產(chǎn)移交方式或資產(chǎn)變動(dòng)事項(xiàng)；（六）營(yíng)業(yè)部的承繼或者變動(dòng)事項(xiàng)；（七）違約責(zé)任；（八）訂立協(xié)議的時(shí)間和地點(diǎn)。 |
| 第三十三條有下列情形之一的，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)變更股東或者股權(quán)結(jié)構(gòu)： |
| （一）公司股東之間協(xié)議轉(zhuǎn)讓股權(quán)；（二）公司股東向其他受讓人轉(zhuǎn)讓股權(quán)；（三）公司股東協(xié)議調(diào)整公司注冊(cè)資本導(dǎo)致變更各方股權(quán)結(jié)構(gòu)；（四）公司股東將其股權(quán)質(zhì)押，質(zhì)押股權(quán)受讓人依照法律規(guī)定或者合同約定取得該股東股權(quán)；（五）公司股東破產(chǎn)、解散、被撤銷，股權(quán)受讓人依法取得該股東股權(quán)；（六）其他原因?qū)е碌墓蓹?quán)變更。 |
| 第三十四條期貨經(jīng)紀(jì)公司申請(qǐng)變更股東或者股權(quán)結(jié)構(gòu)的，除提交本辦法第二十七條規(guī)定的材料外，還應(yīng)當(dāng)提交下列材料： |
| �。ㄒ唬┕蓹�(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議；（二）修改后的公司章程；（三）公司股權(quán)變更后的董事會(huì)成員名單。 |
| 第三十五條股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括以下主要內(nèi)容： |
| （一）轉(zhuǎn)讓方與受讓方的名稱、住所、法定代表人的姓名；（二）轉(zhuǎn)讓股權(quán)的份額及條件；（三）轉(zhuǎn)讓股權(quán)的期限及其方式；（四）轉(zhuǎn)讓方和受讓方的權(quán)利義務(wù)；（五）違約責(zé)任；（六）訂立協(xié)議的時(shí)間和地點(diǎn)。股權(quán)轉(zhuǎn)讓的，受讓方應(yīng)當(dāng)符合本辦法第九條規(guī)定的條件。 |
| 第三十六條獲準(zhǔn)變更的期貨經(jīng)紀(jì)公司，應(yīng)當(dāng)在獲準(zhǔn)變更之日起30日內(nèi)，持變更后的《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》或者《營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)許可證》到國(guó)家工商行政管理局辦理變更登記手續(xù)，并在營(yíng)業(yè)執(zhí)照變更后30日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；逾期未辦理變更登記的，《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》或者《營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)許可證》失效。 |
| 第三十七條期貨經(jīng)紀(jì)公司或者營(yíng)業(yè)部變更住所、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，期貨經(jīng)紀(jì)公司變更名稱或者撤銷營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)在獲準(zhǔn)變更之日起10日內(nèi)在當(dāng)?shù)刂饕獔?bào)刊或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的業(yè)內(nèi)報(bào)刊上公告；營(yíng)業(yè)場(chǎng)所變更的，還應(yīng)當(dāng)在原營(yíng)業(yè)場(chǎng)所張貼公告。 |
| 第三節(jié)解散與清算 |
| 第三十八條有下列解散情形之一的，期貨經(jīng)紀(jì)公司終止： |
| �。ㄒ唬I(yíng)業(yè)期限屆滿或者出現(xiàn)公司章程規(guī)定的解散事由；（二）股東會(huì)決議解散；（三）因合并或者分立而解散；（四）被依法責(zé)令關(guān)閉；（五）被依法宣告破產(chǎn)。 |
| 期貨經(jīng)紀(jì)公司因前款第（一）、（二）、（三）項(xiàng)解散的，必須向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，并附解散的理由及客戶持倉(cāng)和保證金的處理方案，經(jīng)批準(zhǔn)后解散。 |
| 第三十九條期貨經(jīng)紀(jì)公司解散的，應(yīng)當(dāng)依法成立清算組，進(jìn)行清算。中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督清算組處理客戶持倉(cāng)和保證金。 |
| 第四十條清算組在清算期間負(fù)責(zé)制定清算方案，清理財(cái)產(chǎn)，編制資產(chǎn)負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單，處理債權(quán)債務(wù)，向股東收取已認(rèn)繳而未繳納的出資，清結(jié)納稅事宜以及處置剩余財(cái)產(chǎn)。期貨經(jīng)紀(jì)公司清算時(shí)，必須優(yōu)先處理客戶持倉(cāng)和返還客戶保證金。 |
| 第四十一條期貨經(jīng)紀(jì)公司撤銷營(yíng)業(yè)部的，必須依法處理客戶持倉(cāng)和客戶保證金，優(yōu)先返還客戶保證金。未處理完客戶持倉(cāng)和客戶保證金之前，不得轉(zhuǎn)移營(yíng)業(yè)部的財(cái)產(chǎn)。 |
| 第四十二條期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)在清算結(jié)束之日起10日內(nèi)繳回《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》；逾期不繳回的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以注銷。期貨經(jīng)紀(jì)公司終止的，應(yīng)當(dāng)在國(guó)家工商行政管理局辦理注銷登記。 |
| 第三章期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本規(guī)則 |
| 第一節(jié)一般規(guī)定 |
| 第四十三條期貨經(jīng)紀(jì)公司從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定；禁止操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易和欺詐客戶的行為。 |
| 第四十四條期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)遵循公開(kāi)、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用原則，維護(hù)客戶合法權(quán)益，保障市場(chǎng)穩(wěn)健運(yùn)行。 |
| 第四十五條期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)募寄�、小心�?jǐn)慎和勤勉盡責(zé)的態(tài)度執(zhí)行客戶的委托，維護(hù)客戶權(quán)益。 |
| 第四十六條期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的任何利益沖突，保證公平對(duì)待所有客戶。 |
| 第四十七條期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)擁有符合法定要求的從業(yè)人員、技術(shù)設(shè)備，執(zhí)行內(nèi)部規(guī)章制度，確保穩(wěn)健、合法經(jīng)營(yíng)。 |
| 第四十八條期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)向客戶說(shuō)明期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，并在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所備置期貨交易相關(guān)法規(guī)、期貨交易所交易規(guī)則、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則及其細(xì)則供客戶查閱。 |
| 第二節(jié)期貨經(jīng)紀(jì)合同 |
| 第四十九條期貨經(jīng)紀(jì)合同是客戶與期貨經(jīng)紀(jì)公司之間約定權(quán)利義務(wù)的書面協(xié)議�？蛻舭▎挝豢蛻艉蛡�(gè)人客戶。單位不得以個(gè)人名義、個(gè)人不得以單位名義與期貨經(jīng)紀(jì)公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同。本辦法所稱單位指公司、企業(yè)及其他經(jīng)濟(jì)組織。 |
| 第五十條期貨經(jīng)紀(jì)合同應(yīng)當(dāng)包括下列事項(xiàng)： |
| �。ㄒ唬┛蛻舻男彰�、身份證號(hào)碼、住所、電話號(hào)碼（單位客戶應(yīng)載明名稱、法定代表人或者主要負(fù)責(zé)人、住所、電話號(hào)碼）；（二）客戶的聯(lián)系地址和聯(lián)系方式、指令下達(dá)及確認(rèn)方式；（三）客戶帳戶的管理和清算方法；（四）期貨經(jīng)紀(jì)公司因故無(wú)法從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，客戶帳戶的處理方法；（五）保證金的收取標(biāo)準(zhǔn)和收付方式；（六）追加保證金的條件及通知追加保證金的時(shí)間和方式；（七）期貨經(jīng)紀(jì)公司強(qiáng)行平倉(cāng)的條件及相關(guān)事項(xiàng)的約定；（八）期貨交易手續(xù)費(fèi)及其他相關(guān)費(fèi)用的約定；（九）交易結(jié)算單、交易結(jié)算月報(bào)等的通知方式和確認(rèn)方式；（十）期貨經(jīng)紀(jì)公司為客戶提供咨詢、培訓(xùn)和其他服務(wù)的范圍；（十一）免責(zé)條款；（十二）交易糾紛的處理；（十三）合同的修改和終止；（十四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。 |
| 第五十一條期貨經(jīng)紀(jì)公司制定的期貨經(jīng)紀(jì)合同必須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定的標(biāo)準(zhǔn)合同樣本，并報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)審查。 |
| 第五十二條有下列情況之一的，不得成為期貨經(jīng)紀(jì)公司客戶： |
| �。ㄒ唬o(wú)民事行為能力或者限制民事行為能力的自然人；（二）期貨監(jiān)管部門、期貨交易所的工作人員；（三）本公司職工、配偶及其直系親屬；（四）期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者；（五）金融機(jī)構(gòu)、事業(yè)單位和國(guó)家機(jī)關(guān)；（六）未能提供法定代表人簽署的批準(zhǔn)文件的國(guó)有企業(yè)或者國(guó)有資產(chǎn)占控股地位或者主導(dǎo)地位的企業(yè)；（七）單位委托開(kāi)戶未能提供委托授權(quán)文件的；（八）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。 |
| 第五十三條期貨經(jīng)紀(jì)公司與客戶簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，應(yīng)當(dāng)就客戶的資格條件、資金來(lái)源及其他與資信有關(guān)的情況提出詢問(wèn)或者要求提供必要的證明，客戶應(yīng)當(dāng)如實(shí)告知或者提供�？蛻艄室怆[瞞事實(shí)，不履行如實(shí)告知或者提供義務(wù)的，或者因過(guò)失未履行如實(shí)告知或者提供義務(wù)的，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)拒絕為其開(kāi)立帳戶或者有權(quán)解除期貨經(jīng)紀(jì)合同，清結(jié)客戶持倉(cāng)，由此造成損失由客戶負(fù)責(zé)，并不退還交易手續(xù)費(fèi)。 |
| 第五十四條客戶應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同中明確為其辦理下達(dá)指令、調(diào)撥資金等有關(guān)事項(xiàng)的受托人，約定聯(lián)絡(luò)方式并預(yù)留受托人簽字�？蛻糇兏翱钜豁�(xiàng)或多項(xiàng)的委托內(nèi)容，必須將變更事項(xiàng)書面通知期貨經(jīng)紀(jì)公司，經(jīng)確認(rèn)后生效。 |
| 第五十五條當(dāng)發(fā)生下列情況之一時(shí)，期貨經(jīng)紀(jì)公司可以解除與客戶的期貨經(jīng)紀(jì)合同，對(duì)客戶帳戶進(jìn)行清算，并予以注銷： |
| �。ㄒ唬┛蛻羲劳�、喪失民事行為能力或者終止的；（二）客戶被人民法院宣告進(jìn)入破產(chǎn)程序的；（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。 |
| 第五十六條客戶可以通過(guò)撤銷帳戶的方式，終止與期貨經(jīng)紀(jì)公司的委托關(guān)系�？蛻翡N戶應(yīng)當(dāng)辦理相關(guān)的銷戶手續(xù)。 |
| 第五十七條期貨經(jīng)紀(jì)公司辦理客戶帳戶銷戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)與客戶結(jié)清債權(quán)債務(wù)。 |
| 第三節(jié)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)基本規(guī)則 |
| 第五十八條期貨經(jīng)紀(jì)公司必須在依法設(shè)立的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所接受客戶委托進(jìn)行期貨交易。 |
| 第五十九條期貨經(jīng)紀(jì)公司對(duì)其資信情況的宣傳必須真實(shí)；禁止通過(guò)虛假宣傳誘使客戶進(jìn)行期貨交易。期貨經(jīng)紀(jì)公司不得以中國(guó)證監(jiān)會(huì)的營(yíng)業(yè)許可，作為其營(yíng)業(yè)能力及財(cái)務(wù)健全的宣傳或者保證。 |
| 第六十條期貨經(jīng)紀(jì)公司對(duì)外進(jìn)行廣告宣傳，必須遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定；宣傳材料必須經(jīng)其法定代表人或者被授權(quán)人簽字，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。 |
| 第六十一條期貨經(jīng)紀(jì)公司經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)《期貨業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，由取得期貨業(yè)從業(yè)人員資格的工作人員執(zhí)行業(yè)務(wù)。 |
| 第六十二條期貨經(jīng)紀(jì)公司為客戶開(kāi)立帳戶，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書》，在客戶簽字確認(rèn)已了解《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書》的內(nèi)容后，與客戶簽訂書面期貨經(jīng)紀(jì)合同�！镀谪浗灰罪L(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書》的格式和內(nèi)容由中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一制定。期貨經(jīng)紀(jì)公司不得為未簽訂書面期貨經(jīng)紀(jì)合同的客戶開(kāi)立帳戶。 |
| 第六十三條期貨經(jīng)紀(jì)公司與客戶簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同前，應(yīng)當(dāng)向客戶說(shuō)明合同條款的含義，在客戶明確理解期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的雙方權(quán)利義務(wù)后，由客戶簽字確認(rèn)。 |
| 第六十四條期貨經(jīng)紀(jì)公司為客戶進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)定的編碼規(guī)則為客戶分配交易編碼，并向期貨交易所備案。期貨經(jīng)紀(jì)公司注銷客戶的交易編碼，應(yīng)當(dāng)向期貨交易所備案。 |
| 第六十四條期貨交易所每日閉市后，應(yīng)當(dāng)對(duì)交易活躍的合約分月份、分多空方公布當(dāng)日持倉(cāng)量前二十名會(huì)員名單及對(duì)應(yīng)持倉(cāng)量、成交量前二十名會(huì)員名單及對(duì)應(yīng)成交量。期貨交易所每周五閉市后應(yīng)當(dāng)公布本周各品種標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單數(shù)量、一周標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單變動(dòng)情況、可供期貨交割使用倉(cāng)庫(kù)容量等情況。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在交割配對(duì)完成后公布交割配對(duì)結(jié)果，并在最后交割日后公布實(shí)物交割量。 |
| 第六十五條客戶必須以真實(shí)身份開(kāi)立帳戶。個(gè)人客戶開(kāi)立帳戶，必須持有中國(guó)公民身份證明；單位客戶開(kāi)立帳戶，必須提供具有中國(guó)法人資格或者其他經(jīng)濟(jì)組織資格的合法證件。期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)核查客戶身份的真實(shí)性。 |
| 第六十六條期貨經(jīng)紀(jì)公司不得以任何名義為自己在本公司或者其他期貨經(jīng)紀(jì)公司開(kāi)立帳戶，從事期貨交易。 |
| 第六十七條期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)建立客戶開(kāi)戶資料檔案。期貨經(jīng)紀(jì)公司對(duì)于客戶開(kāi)戶資料檔案，除依法接受檢查外，應(yīng)當(dāng)保密。 |
| 第六十八條期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)建立錯(cuò)單記錄，用以記錄處理錯(cuò)單的情況。 |
| 第六十七條期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。期貨交易所不得限制實(shí)物交割總量。 |
| 第六十九條期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)建立、健全客戶投訴處理制度，并將客戶的投訴及處理結(jié)果存檔。 |
| 第七十條期貨經(jīng)紀(jì)公司接受客戶委托進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)向客戶收取保證金，并設(shè)置客戶保證金明細(xì)帳。 |
| 第七十一條期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)在期貨交易所指定結(jié)算銀行開(kāi)立客戶保證金帳戶，用以存放客戶保證金�？蛻舯ＷC金帳戶應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案并依法接受檢查。 |
| 第七十二條期貨經(jīng)紀(jì)公司可以規(guī)定收取客戶的交易保證金比例，但該比例應(yīng)當(dāng)至少高于期貨交易所對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司收取的交易保證金比例3個(gè)百分點(diǎn)。期貨經(jīng)紀(jì)公司可以根據(jù)交易的風(fēng)險(xiǎn)狀況合理調(diào)整交易保證金比例，并應(yīng)當(dāng)按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的方式通知客戶。 |
| 第七十三條期貨經(jīng)紀(jì)公司可以在期貨經(jīng)紀(jì)合同中約定交易風(fēng)險(xiǎn)控制條件。當(dāng)客戶保證金不足使交易風(fēng)險(xiǎn)達(dá)到約定的條件時(shí)，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的方式通知客戶追加保證金；客戶不能按時(shí)追加保證金的，期貨經(jīng)紀(jì)公司有權(quán)對(duì)客戶的部分或全部持倉(cāng)強(qiáng)行平倉(cāng)，直至保證金余額能夠滿足約定的交易風(fēng)險(xiǎn)控制條件。當(dāng)每日結(jié)算后客戶保證金低于期貨交易所規(guī)定的交易保證金水平時(shí)，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的方式通知客戶追加保證金；客戶不能按時(shí)追加保證金的，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)將該客戶部分或全部持倉(cāng)強(qiáng)行平倉(cāng)，直至保證金余額能夠維持其剩余頭寸。期貨經(jīng)紀(jì)公司已經(jīng)向期貨交易所下達(dá)平倉(cāng)指令，但由于市場(chǎng)原因指令無(wú)法執(zhí)行的，期貨經(jīng)紀(jì)公司不承擔(dān)責(zé)任。強(qiáng)行平倉(cāng)的交易手續(xù)費(fèi)及由此產(chǎn)生的損失由客戶負(fù)責(zé)。 |
| 第七十四條期貨經(jīng)紀(jì)公司劃轉(zhuǎn)客戶保證金，必須符合下列條件： |
| �。ㄒ唬┮勒湛蛻舻闹甘局Ц侗ＷC金余額；（二）為客戶向期貨交易所交存保證金或者結(jié)算差額；（三）客戶應(yīng)當(dāng)向期貨經(jīng)紀(jì)公司支付的交易手續(xù)費(fèi)、稅款及其他費(fèi)用；（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他情況。 |
| 第七十五條客戶應(yīng)當(dāng)在交易指令中明確交易品種、合約月份、數(shù)量、買入或者賣出、開(kāi)倉(cāng)或者平倉(cāng)、買賣價(jià)格的內(nèi)容。期貨經(jīng)紀(jì)公司不得接受客戶全權(quán)委托，不得接受內(nèi)容不明確或者不完整的客戶交易指令。前款所稱全權(quán)委托指期貨經(jīng)紀(jì)公司及其從業(yè)人員代客戶決定本條第一款規(guī)定的交易指令的內(nèi)容。 |
| 第七十六條客戶可以通過(guò)書面方式、電話方式以及其他中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的方式下達(dá)交易指令。期貨經(jīng)紀(jì)公司接受客戶交易指令，客戶以電話方式下達(dá)交易指令的，必須同步錄音；以電傳、傳真、電腦以及其他方式下達(dá)交易指令的，應(yīng)當(dāng)保存能夠證明交易指令內(nèi)容的記錄。 |
| 第七十七條以書面方式下達(dá)交易指令的，應(yīng)當(dāng)填寫書面交易指令單。交易指令單應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)： |
| �。ㄒ唬┛蛻艟幋a；（二）交易指令方式；（三）交易指令日期及時(shí)間；（四）交易指令的內(nèi)容；（五）業(yè)務(wù)員和交易指令下達(dá)人簽字；（六）其他需要載明的事項(xiàng)。
|
| 第七十八條期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)按照時(shí)間優(yōu)先的原則執(zhí)行客戶指令。 |
| 第七十九條期貨經(jīng)紀(jì)公司在閉市后應(yīng)當(dāng)按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間和方式向客戶通知交易結(jié)算單。交易結(jié)算單應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)： |
| （一）帳號(hào)及戶名；（二）成交日期；（三）成交品種、合約月份；（四）成交數(shù)量及價(jià)格；（五）買入或者賣出；（六）開(kāi)倉(cāng)或者平倉(cāng)；（七）當(dāng)日結(jié)算價(jià)；（八）保證金占用額和保證金余額；（九）交易手續(xù)費(fèi)及其他費(fèi)用；（十）稅款；（十一）其他需要載明的事項(xiàng)。 |
| 第八十條客戶對(duì)交易結(jié)算單記載事項(xiàng)有異議的，應(yīng)當(dāng)在下一交易日開(kāi)市前向期貨經(jīng)紀(jì)公司提出書面異議；客戶對(duì)交易結(jié)算單記載事項(xiàng)無(wú)異議的，應(yīng)當(dāng)在交易結(jié)算單上簽字確認(rèn)或者按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的方式確認(rèn)。客戶既未對(duì)交易結(jié)算單記載事項(xiàng)確認(rèn)，也未提出異議的，視為對(duì)交易結(jié)算單的確認(rèn)。對(duì)于客戶有異議的，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)原始指令記錄和交易記錄予以核實(shí)。 |
| 第八十一條交易結(jié)果不符合客戶交易指令，或者強(qiáng)行平倉(cāng)不符合法定或者約定條件，期貨經(jīng)紀(jì)公司有過(guò)錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)在下一交易日閉市前重新執(zhí)行客戶交易指令或者恢復(fù)被強(qiáng)行平倉(cāng)的頭寸，并賠償由此產(chǎn)生的直接損失�？蛻粑丛诒巨k法第八十條規(guī)定的異議期間內(nèi)提出異議的，不得再提出異議。 |
| 第八十二條期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)每月按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間和方式向客戶通知上月的交易結(jié)算月報(bào)。交易結(jié)算月報(bào)應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)： |
| �。ㄒ唬⿴ぬ�(hào)及戶名；（二）各交易品種月末未平倉(cāng)合約；（三）當(dāng)月保證金存取情況和余額；（四）交易盈虧數(shù)額；（五）手續(xù)費(fèi)、稅款及其他費(fèi)用；（六）當(dāng)月實(shí)物交割情況；（七）其他需要載明的事項(xiàng)。 |
| 第八十三條期貨經(jīng)紀(jì)公司按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的方式向客戶發(fā)出強(qiáng)行平倉(cāng)通知書、追加保證金通知書、交易結(jié)算單、交易結(jié)算月報(bào)，視為已經(jīng)履行本辦法第七十三條、第七十九條、第八十二條規(guī)定的通知義務(wù)。 |
| 第八十四條開(kāi)戶資料、指令記錄、交易結(jié)算單、交易月報(bào)等交易記錄和其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存2年，但對(duì)有關(guān)期貨交易有爭(zhēng)議的，應(yīng)當(dāng)保存至該爭(zhēng)議消除時(shí)為止。 |
| 第八十五條期貨經(jīng)紀(jì)公司向客戶收取的交易手續(xù)費(fèi)包括代期貨交易所收取的交易手續(xù)費(fèi)和期貨經(jīng)紀(jì)公司自己的交易手續(xù)費(fèi)兩部分。期貨經(jīng)紀(jì)公司收取交易手續(xù)費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)不得低于期貨合約規(guī)定的交易手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的3倍，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。禁止期貨經(jīng)紀(jì)公司變相降低交易手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)。 |
| 第四章監(jiān)督與管理 |
| 第一節(jié)財(cái)務(wù)管理 |
| 第八十六條期貨經(jīng)紀(jì)公司除按照公司法的規(guī)定提取法定公積金外，還應(yīng)當(dāng)提取公司利潤(rùn)的5％列入公司盈余公積金。 |
| 第八十七條期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家規(guī)定的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，并專戶存儲(chǔ)。除根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定使用外，不得挪作他用。 |
| 第八十八條期貨經(jīng)紀(jì)公司的凈資產(chǎn)低于注冊(cè)資本的60％時(shí)，期貨經(jīng)紀(jì)公司除處理原有交易外，應(yīng)當(dāng)停止接受客戶新開(kāi)倉(cāng)交易指令，在3個(gè)營(yíng)業(yè)日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)說(shuō)明原因，并提出改善計(jì)劃。 |
| 第八十八條本辦法施行前中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的有關(guān)規(guī)定，凡與本辦法相抵觸的，以本辦法為準(zhǔn)。 |
| 第八十九條期貨經(jīng)紀(jì)公司經(jīng)調(diào)整的凈資產(chǎn)與客戶保證金之比低于8％時(shí)，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)在3個(gè)營(yíng)業(yè)日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。前款比例低于4％時(shí)，期貨經(jīng)紀(jì)公司除處理原有交易外，應(yīng)當(dāng)停止接受客戶新開(kāi)倉(cāng)交易指令，在3個(gè)營(yíng)業(yè)日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)說(shuō)明原因，并提出改善計(jì)劃。本條所指的經(jīng)調(diào)整的凈資產(chǎn)根據(jù)下列公式計(jì)算：經(jīng)調(diào)整的凈資產(chǎn)=所有者權(quán)益＋風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金－一年以上帳齡的應(yīng)收款項(xiàng)－待攤費(fèi)用－固定資產(chǎn)凈值－無(wú)形資產(chǎn)－開(kāi)辦費(fèi)及長(zhǎng)期待攤費(fèi)用 |
| 第九十條期貨經(jīng)紀(jì)公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)工作和結(jié)算工作必須分設(shè)部門進(jìn)行，并根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定建立、健全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系。 |
| 第九十一條本辦法第八十六條、第八十八條、第八十九條規(guī)定的財(cái)務(wù)比例，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)期貨經(jīng)紀(jì)公司的業(yè)務(wù)狀況和市場(chǎng)狀況進(jìn)行全面或者個(gè)別調(diào)整。 |
| 第二節(jié)許可證管理 |
| 第九十二條《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》和《營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)許可證》由中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一設(shè)計(jì)和印制。禁止偽造、涂改、出租、出借、轉(zhuǎn)讓、買賣《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》和《營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)許可證》。 |
| 第九十三條許可證正本或者副本遺失或者嚴(yán)重破損，應(yīng)當(dāng)在發(fā)現(xiàn)之日起30日內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的報(bào)刊上聲明作廢，并持登載聲明向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)。 |
| 第九十四條期貨經(jīng)紀(jì)公司或者營(yíng)業(yè)部的營(yíng)業(yè)執(zhí)照與許可證的相關(guān)內(nèi)容必須一致。 |
| 第三節(jié)日常監(jiān)督和檢查 |
| 第九十五條期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)建立并嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度。 |
| 第九十六條期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)設(shè)置內(nèi)部稽核員，定期或者不定期審核公司的財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)狀況以及執(zhí)行國(guó)家相關(guān)法律、法規(guī)、政策和公司章程、業(yè)務(wù)規(guī)則的情況，制作審核報(bào)告書備查。 |
| 第九十七條中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可隨時(shí)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司及其營(yíng)業(yè)部進(jìn)行日常檢查。日常檢查的主要內(nèi)容包括： |
| （一）設(shè)立或者變更事項(xiàng)的審批手續(xù)是否完備；（二）申報(bào)材料的各項(xiàng)內(nèi)容與實(shí)際情況是否相符；（三）資本金或者營(yíng)運(yùn)資金是否真實(shí)、充足；（四）是否在經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)開(kāi)展業(yè)務(wù)；（五）是否違法經(jīng)營(yíng)；（六）業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)狀況是否良好；（七）營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和交易設(shè)施是否符合要求；（八）是否按規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)表；（九）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)為需要檢查的其他事項(xiàng)。 |
| 第九十八條中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)不定期進(jìn)行以下專項(xiàng)核查： |
| �。ㄒ唬┢谪浗�(jīng)紀(jì)公司及其營(yíng)業(yè)部執(zhí)行保證金制度的情況；（二）期貨經(jīng)紀(jì)公司及其營(yíng)業(yè)部執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度的情況；（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)為需要專項(xiàng)核查的其他事項(xiàng)。對(duì)于未建立、健全保證金制度和風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制制度的期貨經(jīng)紀(jì)公司，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，并進(jìn)行重點(diǎn)核查。 |
| 第九十九條期貨經(jīng)紀(jì)公司和營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的格式每月向所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送經(jīng)營(yíng)財(cái)務(wù)報(bào)告。 |
| 第一百條期貨經(jīng)紀(jì)公司有下列事項(xiàng)之一的，應(yīng)當(dāng)在該事項(xiàng)發(fā)生之日起10日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告： |
| �。ㄒ唬└鼡Q董事、監(jiān)事；（二）發(fā)生100萬(wàn)元以上的股權(quán)投資；（三）發(fā)生50萬(wàn)元以上未決訴訟；（四）開(kāi)業(yè)、復(fù)業(yè)；（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。 |
| 第一百零一條期貨經(jīng)紀(jì)公司可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)公司或者營(yíng)業(yè)部停業(yè)，并附客戶持倉(cāng)和保證金的處理方案，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后停業(yè)。期貨經(jīng)紀(jì)公司或者營(yíng)業(yè)部經(jīng)批準(zhǔn)停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)繳回《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》或者《營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)許可證》。 |
| 第四節(jié)年度檢查 |
| 第一百零二條中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行年度檢查（以下簡(jiǎn)稱“年檢”），確認(rèn)其經(jīng)營(yíng)資格。年檢報(bào)告書格式、年檢標(biāo)識(shí)樣式和年檢戳記樣式由中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一制定。 |
| 第一百零三條新開(kāi)業(yè)的期貨經(jīng)紀(jì)公司自下一年度起參加年檢。受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)停業(yè)整頓處罰的期貨經(jīng)紀(jì)公司，在停業(yè)整頓期滿并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)驗(yàn)收合格后參加年檢。經(jīng)批準(zhǔn)停業(yè)的期貨經(jīng)紀(jì)公司或者營(yíng)業(yè)部，復(fù)業(yè)后參加年檢。 |
| 第一百零四條期貨經(jīng)紀(jì)公司年檢的內(nèi)容包括： |
| （一）《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》的變更情況；（二）財(cái)務(wù)情況；（三）法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況；（四）內(nèi)部規(guī)章制度的制定和執(zhí)行情況；（五）對(duì)客戶投訴的處理情況；（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。 |
| 第一百零五條期貨經(jīng)紀(jì)公司在接到年檢通知書之日起15日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送下列材料： |
| �。ㄒ唬┠隀z報(bào)告書；（二）有相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；（三）《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》副本復(fù)印件；（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。 |
| 第一百零六條中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)本轄區(qū)內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)公司年檢的初檢，并將有關(guān)年檢材料和初檢意見(jiàn)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)復(fù)檢。期貨經(jīng)紀(jì)公司年檢合格，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)在其《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》上加貼年檢標(biāo)識(shí)或者加蓋年檢戳記。 |
| 第一百零七條對(duì)不符合法律、法規(guī)、規(guī)章、政策規(guī)定的期貨經(jīng)紀(jì)公司，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令停業(yè)整頓或者注銷其《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》。 |
| 第五節(jié)保證金退付危機(jī)的特別處理程序 |
| 第一百零八條期貨經(jīng)紀(jì)公司已經(jīng)或者可能出現(xiàn)客戶保證金退付危機(jī)，嚴(yán)重影響客戶利益時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)決定對(duì)該公司進(jìn)行特別處理。 |
| 第一百零九條中國(guó)證監(jiān)會(huì)的特別處理決定應(yīng)當(dāng)載明下列內(nèi)容： |
| �。ㄒ唬┍惶貏e處理的期貨經(jīng)紀(jì)公司名稱；（二）特別處理理由；（三）特別處理期限。 |
| 第一百一十條期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)入特別處理程序，應(yīng)當(dāng)由期貨經(jīng)紀(jì)公司股東單位組織特別處理工作組。必要時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以派代表或者委托中介機(jī)構(gòu)參加特別處理工作組。特別處理工作組的特別處理工作，應(yīng)當(dāng)接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督。 |
| 第一百一十一條自特別處理開(kāi)始之日起，由特別處理工作組行使期貨經(jīng)紀(jì)公司的經(jīng)營(yíng)管理權(quán)力。特別處理期間產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)仍由被特別處理的期貨經(jīng)紀(jì)公司承擔(dān)。 |
| 第一百一十二條特別處理工作組可以根據(jù)情況采取下列措施： |
| �。ㄒ唬┣宀榭蛻舫謧}(cāng)、客戶保證金余額以及出現(xiàn)保證金退付危機(jī)的原因；（二）處置期貨經(jīng)紀(jì)公司的資產(chǎn)、回收到期債權(quán)；（三）追回被挪用的客戶保證金；（四）決定客戶持倉(cāng)和保證金處理方案；（五）制定并實(shí)施期貨經(jīng)紀(jì)公司的清理整頓方案；（六）其他特別處理工作組認(rèn)為必要的措施。 |
| 第一百一十三條特別處理期間，特別處理工作組認(rèn)為需要對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行清算的，可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)，經(jīng)批準(zhǔn)后清算。 |
| 第一百一十四條特別處理期限屆滿，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以決定延期，但特別處理期限最長(zhǎng)不得超過(guò)一年。 |
| 第一百一十五條有下列情形之一，特別處理終止： |
| �。ㄒ唬┨貏e處理決定規(guī)定的期限屆滿或者延期屆滿；（二）特別處理決定期限屆滿前，該期貨經(jīng)紀(jì)公司已恢復(fù)正常經(jīng)營(yíng)能力；（三）特別處理期限屆滿前，該期貨經(jīng)紀(jì)公司被合并或者被依法宣告破產(chǎn)。 |
| 第五章罰則 |
| 第一百一十六條期貨經(jīng)紀(jì)公司違反本辦法規(guī)定，有下列行為之一的，根據(jù)《期貨交易管理暫行條例》第五十九條處罰： |
| �。ㄒ唬┪窗凑找�(guī)定履行報(bào)告或者備案義務(wù)的；（二）違反本辦法第五十二條的規(guī)定，為不具備資格的單位和個(gè)人開(kāi)立帳戶的；（三）未履行本辦法第五十三條規(guī)定的審查客戶資格和資信義務(wù)的；（四）違反中國(guó)證監(jiān)會(huì)財(cái)務(wù)規(guī)定，經(jīng)限期改正，仍未達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)的；（五）違反規(guī)定對(duì)其他單位或者個(gè)人提供擔(dān)�；蛘叱蔀槌袚�(dān)無(wú)限責(zé)任的投資人的；（六）申報(bào)材料有虛假記載或者重大遺漏的；（七）以合資、合作方式設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司營(yíng)業(yè)部的；（八）將期貨經(jīng)紀(jì)公司營(yíng)業(yè)部承包、出租給他人的；（九）期貨經(jīng)紀(jì)公司營(yíng)業(yè)部另設(shè)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的；（十）變相降低交易手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)的；（十一）未按照本辦法的規(guī)定建立客戶投訴檔案和錯(cuò)單記錄的；（十二）違反規(guī)定炒作股票的。 |
| 第一百一十七條期貨經(jīng)紀(jì)公司違反本辦法規(guī)定，有下列行為之一的，根據(jù)《期貨交易管理暫行條例》第六十條處罰： |
| �。ㄒ唬┪赐咨铺幚頎I(yíng)業(yè)部的客戶持倉(cāng)和保證金，擅自轉(zhuǎn)移營(yíng)業(yè)部財(cái)產(chǎn)的；（二）在未經(jīng)依法設(shè)立的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所接受客戶委托買賣期貨的；（三）接受未辦理開(kāi)戶手續(xù)的客戶委托進(jìn)行期貨交易的；（四）通過(guò)虛假宣傳誘使客戶進(jìn)行期貨交易的；（五）對(duì)公司的資信情況作不實(shí)的宣傳或者以中國(guó)證監(jiān)會(huì)的營(yíng)業(yè)許可，作為營(yíng)業(yè)能力及財(cái)務(wù)健全的宣傳或者保證的；（六）抽逃資金、隱匿財(cái)產(chǎn)逃避債務(wù)的。 |
| 第一百一十八條其他違反本辦法規(guī)定的，根據(jù)《期貨交易管理暫行條例》處罰。 |
| 第一百一十九條違反本辦法規(guī)定，給他人造成損害的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)民事責(zé)任。 |
| 第六章附則 |
| 第一百二十條本辦法施行前已經(jīng)依法設(shè)立的期貨經(jīng)紀(jì)公司繼續(xù)保留，不完全符合本辦法規(guī)定條件的，必須在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的期限內(nèi)達(dá)到本辦法規(guī)定的條件。 |
| 第一百二十一條本辦法施行前的有關(guān)規(guī)定與本辦法不一致的，以本辦法的規(guī)定為準(zhǔn)。 |
| 第一百二十二條本辦法由中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。 |
| 第一百二十三條本辦法自1999年9月1日起施行。 |
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中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
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1999年9月1日 |